河南日?qǐng)?bào) 2023年5月17日 理論版“學(xué)思想、強(qiáng)黨性、重實(shí)踐、建新功”專(zhuān)欄

引導(dǎo)科研評(píng)價(jià)回歸學(xué)術(shù)

周倩 宋博

高?？蒲性u(píng)價(jià)始于評(píng)價(jià)導(dǎo)向的求真，形于評(píng)價(jià)過(guò)程的嚴(yán)謹(jǐn)，成于評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)，終于評(píng)價(jià)結(jié)論的科學(xué)運(yùn)用。當(dāng)前我國(guó)高?？蒲性u(píng)價(jià)中“五唯”問(wèn)題集中體現(xiàn)在評(píng)價(jià)目的偏離、評(píng)價(jià)主體單一、評(píng)價(jià)方法模式簡(jiǎn)單化、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系單一、評(píng)價(jià)結(jié)果的失序與使用不當(dāng)?shù)?。因此，要擺脫“五唯”的頑瘴痼疾，必須讓科研評(píng)價(jià)回歸學(xué)術(shù)初心，從整體上把握好科研評(píng)價(jià)“為什么評(píng)”“誰(shuí)來(lái)評(píng)”“評(píng)什么”“怎么評(píng)”“怎么用”的問(wèn)題。

確立發(fā)展性科研評(píng)價(jià)理念。高?？蒲性u(píng)價(jià)的終極價(jià)值是形成現(xiàn)代科研體系與秩序、促進(jìn)教師的自我實(shí)現(xiàn)和科研的高質(zhì)量發(fā)展。因此，評(píng)價(jià)應(yīng)以實(shí)現(xiàn)研究者個(gè)體的自由發(fā)展為價(jià)值基點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)新的研究方向與科技前沿，并為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)提供服務(wù)與保障。按照這一價(jià)值邏輯，科研評(píng)價(jià)改革首先要改變以管理、考核為目標(biāo)的價(jià)值導(dǎo)向，確立發(fā)展性的評(píng)價(jià)理念，即要有利于促進(jìn)教師發(fā)展。評(píng)價(jià)的目的和初衷是通過(guò)評(píng)價(jià)激勵(lì)教師從事科研，幫助他們找到科研中的問(wèn)題和未來(lái)發(fā)展方向，促進(jìn)學(xué)術(shù)進(jìn)步，而不僅僅是利用結(jié)果實(shí)現(xiàn)科研資源的分配與再分配。從這個(gè)意義上看，科研評(píng)價(jià)不應(yīng)該作為懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)教師的工具，更不應(yīng)該將評(píng)價(jià)結(jié)果與利益直接掛鉤，給教師貼上三六九等的標(biāo)簽。

科研成果進(jìn)行精細(xì)化分類(lèi)。落實(shí)分類(lèi)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵在于做好科研成果精細(xì)化分類(lèi)。一是按成果分類(lèi)。在現(xiàn)有以論文、項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，增加應(yīng)用性技術(shù)成果、軟科學(xué)研究成果、科技成果轉(zhuǎn)化等類(lèi)型比例和權(quán)重。對(duì)于基礎(chǔ)研究，可采取長(zhǎng)周期評(píng)價(jià)模式；對(duì)于應(yīng)用性研究，則側(cè)重看實(shí)際貢獻(xiàn)率。二是按學(xué)科專(zhuān)業(yè)分類(lèi)。一刀切的整體性評(píng)價(jià)僅關(guān)注形式公平，但易造成結(jié)果不公平?？梢愿鶕?jù)不同學(xué)科專(zhuān)業(yè)特征采用分類(lèi)評(píng)價(jià)，保證科研評(píng)價(jià)的公平和合理。三是按評(píng)價(jià)對(duì)象分類(lèi)。對(duì)不同職稱(chēng)、不同年齡段的教師采用不同的評(píng)價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于青年教師，評(píng)價(jià)的目的在于學(xué)術(shù)引領(lǐng)，可以在設(shè)定最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，采用定量評(píng)價(jià)方法鼓勵(lì)其多出成果。對(duì)于有豐富經(jīng)驗(yàn)的老教師，應(yīng)重在成果的質(zhì)量和影響力，引導(dǎo)其潛心從事基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新。

鼓勵(lì)多方評(píng)價(jià)主體的參與。由于高?？蒲谐晒赡苌婕岸鄠€(gè)利益相關(guān)者，不同的利益群體對(duì)科研的價(jià)值訴求不同，評(píng)價(jià)的目的及所采取的評(píng)價(jià)方法模式迥異。行政性評(píng)價(jià)多是基于問(wèn)責(zé)、督導(dǎo)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果作為行政性撥款的主要依據(jù)。市場(chǎng)對(duì)科研的評(píng)價(jià)則主要看其能帶來(lái)多大的經(jīng)濟(jì)效益，并由此決定是否投資或購(gòu)買(mǎi)。同行評(píng)議的學(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)，則更看重研究本身的創(chuàng)新性和影響力。就促進(jìn)高校科研發(fā)展而言，每一個(gè)評(píng)價(jià)主體的參與都有其必要性，也有其局限性。實(shí)踐中，應(yīng)積極探索多主體相結(jié)合的科研評(píng)價(jià)。在破“五唯”背景下，科研評(píng)價(jià)改革的關(guān)鍵在于弱化行政性科研評(píng)價(jià)，加強(qiáng)社會(huì)性評(píng)價(jià)。首先要積極探索第三方評(píng)價(jià)，這需要政府和社會(huì)積極培育和扶持。其次要充分發(fā)揮學(xué)術(shù)共同體的作用，將評(píng)價(jià)的權(quán)力交給專(zhuān)家和同行，回歸科研評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)性。

優(yōu)化科研評(píng)價(jià)方法。明確科研評(píng)價(jià)的價(jià)值理念和評(píng)價(jià)模式后，評(píng)價(jià)者應(yīng)在遵循科學(xué)精神的前提下，尋求工具理性的支持，選擇最佳的評(píng)價(jià)方法。首先，要堅(jiān)持目的性原則，即評(píng)價(jià)方法要與評(píng)價(jià)目的和目標(biāo)相一致。其次，要堅(jiān)持科學(xué)性、合理性、適用性和有效性原則，全面、客觀(guān)地反映評(píng)價(jià)對(duì)象的真實(shí)情況。最后，要堅(jiān)持效率性、便捷性和經(jīng)濟(jì)性原則。

完善科研評(píng)價(jià)體系。科研評(píng)價(jià)改革的根本舉措不是將“五唯”進(jìn)行“多唯”簡(jiǎn)單疊加，而是怎么科學(xué)地設(shè)定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和優(yōu)化指標(biāo)體系，如何選取更能科學(xué)、真實(shí)反映科研成果或科研人員的創(chuàng)新水平和影響力、貢獻(xiàn)度等的指標(biāo)。如，在WOS數(shù)據(jù)庫(kù)已有指標(biāo)的基礎(chǔ)上，增加一些重要的輔助性指標(biāo)，也可以將諸如專(zhuān)家學(xué)者在社交媒體作出貢獻(xiàn)的信息數(shù)據(jù)、科研人員所著的數(shù)字化著作對(duì)社會(huì)的影響力、專(zhuān)家學(xué)者工作中的教學(xué)部分以及資深科學(xué)家對(duì)青年科學(xué)家的監(jiān)督和指導(dǎo)等作為評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的觀(guān)測(cè)點(diǎn)。

建立雙向反饋機(jī)制?，F(xiàn)有科研評(píng)價(jià)機(jī)制往往僅把評(píng)價(jià)結(jié)果作為教師職稱(chēng)晉升、績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先等的手段和工具，其實(shí)質(zhì)是通過(guò)評(píng)價(jià)加強(qiáng)對(duì)教師的管理與約束，這背離了評(píng)價(jià)的目的與初衷。當(dāng)科研評(píng)價(jià)理念由強(qiáng)化管理轉(zhuǎn)向促發(fā)展，科研評(píng)價(jià)就不能止于評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)布，而是要充分利用評(píng)價(jià)的督導(dǎo)與改進(jìn)功能，構(gòu)建基于“問(wèn)題診斷—結(jié)果反饋—整改意見(jiàn)—改進(jìn)實(shí)效”的兩輪雙向反饋機(jī)制。第一輪反饋，在科研評(píng)價(jià)前，評(píng)估者與評(píng)估對(duì)象溝通協(xié)商，評(píng)價(jià)小組充分聽(tīng)取研究者的意見(jiàn)和建議。評(píng)價(jià)結(jié)束后，及時(shí)反饋評(píng)價(jià)結(jié)果、結(jié)論和改進(jìn)意見(jiàn)，并重視評(píng)估對(duì)象的解釋和申訴。第二輪反饋，引導(dǎo)和督促評(píng)價(jià)對(duì)象根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果、結(jié)論與意見(jiàn)，制定具有針對(duì)性的改進(jìn)策略，并對(duì)其改進(jìn)過(guò)程做好監(jiān)督。（作者單位：鄭州大學(xué)教育學(xué)院）

媒體鏈接：http://newpaper.dahe.cn/hnrb/html/2023-05/17/content_644249.htm